中國證券業協會發布《證券公司保薦業務規則》

發布時間：2020年12月15日 14:34:36 來源：中國證券業協會點擊量：

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為規范證券公司保薦業務行為，促進提升保薦業務執業質量，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱新《證券法》)《證券發行上市保薦業務管理辦法》等相關法律法規、監管規定，中國證券業協會(以下簡稱協會)制定并發布了《證券公司保薦業務規則》(以下簡稱《保薦業務規則》)，規則自發布之日起實施。

新《證券法》賦予協會制定和實施證券行業自律規則，教育和組織會員及其從業人員遵守證券法律、行政法規，監督、檢查會員及其從業人員行為等自律管理職責。為恪守職責，全面推行證券發行注冊制度，壓實中介機構責任，協會堅持“自律、服務、傳導”職責定位，更加突出前瞻性引導、預防性規范作用，建立自律導向的市場化激勵約束機制。

《保薦業務規則》是針對保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業務的人員提出的自律管理要求。證券發行注冊制改革是資本市場基礎制度的重大變革，要求保薦機構必須健全與之相適應的能力和責任體系。《保薦業務規則》的出臺對于促進形成權責清晰、運轉協調、相互制約、各負其責的“看門人”機制有著重要意義。

《保薦業務規則》建立保薦機構和保薦代表人的自律約束機制，進一步加強執業質量的正向激勵。通過完善保薦機構執業質量評價、保薦代表人名單分類機制、公示和推廣以及即時響應等多種自律管理機制，積極發揮自律管理的協同作用，構建區別于行政監管，差異化、市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制。

《保薦業務規則》針對保薦業務重點和薄弱環節補短板、建制度，有助于完善保薦機構履行勤勉義務的示范標準，進一步壓實“看門人”責任。通過建立保薦執業規范，提升保薦業務內控要求，細化保薦機構盡職調查責任標準，加強證券中介機構協作，促進各方主體歸位盡責，形成市場合力。通過強化保薦機構對保薦代表人的管理職責，進一步督促保薦機構及其保薦代表人勤勉盡責，提升專業水平和執業質量。

《保薦業務規則》發布實施后，各保薦機構應當將《保薦業務規則》的相關要求落實到具體投資銀行業務、從業人員管理之中，切實加強保薦項目質量控制，增強投資銀行業務管理水平，提升保薦代表人、其他從事保薦業務的人員的道德水平和專業能力，有效防范風險，推動證券行業高質量發展。

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