當前位置: 首頁 > 證券從業資格 > 證券從業資格行業動態 > 中國證券業協會發布《證券公司保薦業務規則》

中國證券業協會發布《證券公司保薦業務規則》

發布時間:2020年12月15日 14:34:36 來源:中國證券業協會 點擊量:

證券從業資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒

地區

獲取驗證 立即預約

請填寫圖片驗證碼后獲取短信驗證碼

看不清楚,換張圖片

免費獲取短信驗證碼

【摘要】環球網校(環球青藤旗下品牌)證券從業資格頻道小編發布“中國證券業協會發布《證券公司保薦業務規則》”,詳細內容見下文。更多證券從業資格考試相關行業資訊請關注小編后續更新。

為規范證券公司保薦業務行為,促進提升保薦業務執業質量,保護投資者合法權益,根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱新《證券法》)《證券發行上市保薦業務管理辦法》等相關法律法規、監管規定,中國證券業協會(以下簡稱協會)制定并發布了《證券公司保薦業務規則》(以下簡稱《保薦業務規則》),規則自發布之日起實施。

新《證券法》賦予協會制定和實施證券行業自律規則,教育和組織會員及其從業人員遵守證券法律、行政法規,監督、檢查會員及其從業人員行為等自律管理職責。為恪守職責,全面推行證券發行注冊制度,壓實中介機構責任,協會堅持“自律、服務、傳導”職責定位,更加突出前瞻性引導、預防性規范作用,建立自律導向的市場化激勵約束機制。

《保薦業務規則》是針對保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業務的人員提出的自律管理要求。證券發行注冊制改革是資本市場基礎制度的重大變革,要求保薦機構必須健全與之相適應的能力和責任體系。《保薦業務規則》的出臺對于促進形成權責清晰、運轉協調、相互制約、各負其責的“看門人”機制有著重要意義。

《保薦業務規則》建立保薦機構和保薦代表人的自律約束機制,進一步加強執業質量的正向激勵。通過完善保薦機構執業質量評價、保薦代表人名單分類機制、公示和推廣以及即時響應等多種自律管理機制,積極發揮自律管理的協同作用,構建區別于行政監管,差異化、市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制。

《保薦業務規則》針對保薦業務重點和薄弱環節補短板、建制度,有助于完善保薦機構履行勤勉義務的示范標準,進一步壓實“看門人”責任。通過建立保薦執業規范,提升保薦業務內控要求,細化保薦機構盡職調查責任標準,加強證券中介機構協作,促進各方主體歸位盡責,形成市場合力。通過強化保薦機構對保薦代表人的管理職責,進一步督促保薦機構及其保薦代表人勤勉盡責,提升專業水平和執業質量。

《保薦業務規則》發布實施后,各保薦機構應當將《保薦業務規則》的相關要求落實到具體投資銀行業務、從業人員管理之中,切實加強保薦項目質量控制,增強投資銀行業務管理水平,提升保薦代表人、其他從事保薦業務的人員的道德水平和專業能力,有效防范風險,推動證券行業高質量發展。

以上就是“中國證券業協會發布《證券公司保薦業務規則》”的全部內容。點擊下方免費下載按鈕,即可獲得證券從業資格考試相關備考資料。環球網校友情提示:2021年證券從業資格考試計劃安排已公布,打算在明年參加證券從業資格考試的同學現在 免費預約短信提醒,即可及時收到各省2021年證券從業資格考試時間通知。

分享到: 編輯:馬麗婭

證券從業資格相關文章推薦

|

證券從業資格最新文章推薦

綁定手機號

應《中華人民共和國網絡安全法》加強實名認證機制要求,同時為更加全面的體驗產品服務,煩請您綁定手機號.

預約成功

本直播為付費學員的直播課節

請您購買課程后再預約

環球網校移動課堂APP 直播、聽課。職達未來!

安卓版

下載

iPhone版

下載
環球小過-環球網校官方微信服務平臺

刷題看課 APP下載

免費直播 一鍵購課

代報名等人工服務

返回頂部