自2003年起,基金從業資格考試作為證券從業人員資格考試體系的一部分,一直由中國證券業協會組織考試工作。為了落實新《基金法》,2015年1月底財政部、國家發改委下發了《關于重新發布中國證券監督管理委員會行政事業性收費項目的通知》(財稅〔2015〕20號),明確了基金業協會組織基金從業資格考試的收費項目,自此基金從業資格考試正式從證券業協會移交到基金業協會。
為了適應新形勢下的行業發展,基金業協會借鑒境內外經驗,根據歷年各方反饋的意見,對考試內容進行了調整。調整后的考試側重實際應用,主要考核基金從業人員必備的基本知識和專業技能?荚噧热莺w基金行業概覽、法律法規與職業道德、投資管理、運作管理、銷售管理、內部控制和合規管理、國際化等七部分基本知識。
隨著互聯網等銷售方式的變革,以及產品類型的豐富和復雜程度的增加,取消只針對宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統運營維護人員的基金銷售資格考試,一并納入基金從業資格考試。
基金從業資格考試包括科目一:《基金法律法規、職業道德與業務規范》,科目二:《證券投資基金基礎知識》,科目三:《私募股權投資基金》(科目二和科目三是二選一,只考一科即可)。
基金從業人員資格考試預約式考試報名條件如下:
(一)具有完全民事行為能力;
(二)截至報名日,年滿18周歲;
(三)具有高中以上文化程度;
(四)中國證監會規定的其他條件。
一、考試成績認可:
1.《證券投資基金》考試成績認可:已經通過證券業協會組織的《證券投資基金》科目考試的,并在四年內通過基金業協會的科目一,可以通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格。超過四年未通過基金業協會的科目一的,需重新參加基金業協會的科目一和科目二,考試合格后可以通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格。
2.《證券投資基金》和《證券市場基礎》考試成績認可:已經通過證券業協會 《證券投資基金》和《證券市場基礎》兩個科目考試,應當在四年內通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格。超過四年未通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格的,需通過基金業協會的基金從業資格考試,或補齊最近兩年的規定后續培訓學時后,通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格。
3.《基金銷售基礎知識》考試成績認可:已經通過基金銷售從業資格考試科目《基金銷售基礎知識》,并已在相關機構任職的,認可其基金銷售資格。
已經通過《基金銷售基礎知識》考試,超過四年未在相關機構任職的,需通過基金業協會的基金從業資格考試,或補齊最近兩年的規定后續培訓學時后,通過所在機構向基金業協會申請注冊基金銷售資格。
考試成績銜接
為使基金從業資格考試平穩過渡,自本通知發布之日起截至2017年7月1日,認可證券業協會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎》和《基金銷售基礎知識》科目的考試成績,上述考試科目合格的人員,可以通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格或基金銷售資格。2017年7月1日之后的考試成績認可,按照上述第八條規定執行。
二、私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的,可取得基金從業資格:
。ㄒ唬┩ㄟ^基金從業資格考試;饛臉I資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業協會《關于基金從業資格考試有關事項的通知》(中基協字[2015]112號),符合相關考試成績認可規定情形的,可視為通過基金從業資格考試。
。ǘ┳罱陱氖峦顿Y管理相關業務并符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務,且管理資產年均規模1000萬元以上。
。ㄈ┮淹ㄟ^證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試并符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試并符合相關資格認定條件。
。ㄋ模┲袊饦I協會資格認定委員會認定的其他情形。
擬通過上述第(二)、(三)情形的認定方式取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員,還應通過基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試,方可認定取得基金從業資格。
注:此內容來源于:中國證券投資基金業協會發布的(中基協發〔2016〕4號)《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》
基金從業資格考試報名方式:網上報名;饛臉I資格考試分為全國統一考試和預約式考試。全國統一考試在省會及重點城市同時舉行。預約考試根據市場需求在部分城市舉行。
考生可通過中國基金業協會官網(http://www.amac.org.cn/)提供的報名鏈接進行注冊報名,也可直接登錄報名網站(http://baoming.amac.org.cn:10080)按照要求報名。
環球網校小編據中國基金業協會得知,2021年度基金從業資格考試時間安排為5次預約考試,3次全國統一考試。報名時間待協會公布,請各位考生關注。【查看詳情】
基金從業資格考試報名采取網上報名方式。應考人員登錄報名網站,按照要求報名。
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環球小編據中國基金業協會得知,2021年將使用2020年9月發布的新版考試大綱,考試范圍請參考各科目考試大綱。
為進一步完善基金從業資格考試知識框架體系,中國證券投資基金業協會對科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范考試大綱》、科目二《證券投資基金基礎知識考試大綱》和科目三《股權投資基金(含創業投資基金)基礎知識考試大綱》進行了修訂。
自2020年11月份基金從業資格考試全國統考開始,中國證券投資基金業協會將使用新版教材和修訂后的考試大綱組織考試。
2021年基金從業資格考試教材預計使用2020年版基金從業資格考試教材。
基金從業資格考試所用教材為中國證券投資基金業協會組編的《證券投資基金》,教材由高等教育出版社出版,分為上下兩冊,注重實用性和時效性,增加案例分析,體現理論與實踐相結合,圍繞證券投資基金行業和基金管理的所有業務環節,對相關知識做出系統的論述和介紹。
基金從業資格考生可在開考前30分鐘進入指定考場,進行現場照相,監考人員將核對考生準考證和身份證等有效證件。
基金從業資格考生進入考場必須攜帶準考證打印件和身份證件(大陸居民可憑居民身份證,中國香港、中國澳門居民可憑港澳居民來往內地通行證,中國臺灣居民可憑中國臺灣居民來往大陸通行證,其他地區居民可憑本國護照,無身份證者可憑臨時身份證等合法有效身份證明參加考試,其他證件均屬無效),身份證件應當與報名所使用證件相一致。
2021年基金從業資格考試準考證打印入口由基金業協會公布。
基金從業資格考試準考證打印采取網上打印的方式?忌蓱{報名時獲取的賬號和密碼登錄報名網站,自行打印基金從業資格考試準考證。
考生可在考試報名網頁查詢和打印準考證信息(包括姓名、身份證號碼、準考證號、考試科目、考試時間、考場具體地點等)。請檢查并且確認準考證上的個人信息是否正確,確認無誤后,打印準考證。
目前基金從業資格考試成績有效期為四年,即已通過科目一和科目二的,應當在四年內通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格;超過四年未通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格的,需重新參加科目一和科目二考試,或補齊最近兩年的后續培訓學時后,通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格。
基金從業成績四年有效期認定從取得考試成績合格證之日起開始計算。